Gouvernance, risques et conformité
Vigilance à l’égard de la clientèle et vigilance renforcée
Cette formation pratique développe des compétences directement applicables en Vigilance à l’égard de la clientèle et vigilance renforcée. Les participants travaillent notamment sur Portée et normes de la DDC, ainsi que Personnes morales et propriété, ainsi que Profil des risques pour le client, puis transforment les méthodes étudiées en outils et actions adaptés à leur environnement professionnel.
Objectifs
- Appliquer les principes et méthodes de portée et normes de la ddc dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de personnes morales et propriété dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de profil des risques pour le client dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de diligence accrue dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de examen périodique et d'événements dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de atelier sur les cas d ' eidd dans un contexte professionnel.
Public cible
- Professionnels responsables du domaine concerné
- Managers et superviseurs
- Analystes, coordinateurs et spécialistes
- Équipes projet et amélioration
- Collaborateurs se préparant à des responsabilités élargies
Programme
Une structure claire pour le parcours d'apprentissage.
Programme
Les points du programme sont regroupés dans un seul bloc au lieu de créer un module par ligne.
Module 1 : Portée et normes de la DDC
Identité du client, but et relation prévue
Simplifié, normalisé et renforcé la diligence raisonnable
Rôles, approbations et normes en matière de preuves
Module 2 : Personnes morales et propriété
Enregistrement, administrateurs, actionnaires et contrôleurs
Recherche de la propriété par des entités stratifiées
Identification du propriétaire effectif ultime
Module 3 : Profil des risques pour le client
Facteurs de pays, d'industrie, de produit, de canal et de comportement
Évaluation des risques et jugement professionnel
Dépassements et approbation de documents
Module 4 : Diligence accrue
Source de richesse et source de fonds
PEP, médias défavorables, sanctions et contrôles de réputation
Confirmation indépendante et approbation par les cadres supérieurs
Module 5 : Examen périodique et d'événements
Fréquence de révision par risque
La propriété, l'activité, la géographie et le comportement déclenchent
Rationalisation des éléments de preuve et résolution des divergences
Module 6 : Atelier sur les cas d ' EIDD
Construire un fichier client défendable
Identification des lacunes et questions de suivi
Approuver, restreindre, refuser ou quitter les décisions
Supports fournis
- ○ Supports de présentation spécifiques à la formation
- ○ Exercices pratiques et activités animées
- ○ Fiches, check-lists et modèles spécifiques à la formation
- ○ Études de cas appliquées au milieu professionnel
- ○ Certificat de participation 4D délivré par 4D Training & Consultancy
- ○ Support après formation pour les questions de mise en œuvre
Options de formation
Les programmes peuvent être organisés en entreprise, en ligne ou dans un format hybride selon le calendrier, la localisation et les objectifs de vos équipes. Lorsqu'un certificat ou un examen externe est inclus, les règles et frais de certification restent soumis aux politiques de l'organisme certificateur, tandis que 4D assure la formation et l'accompagnement à la préparation.
Pourquoi choisir 4D
4D adapte ce programme au groupe de participants et à leur contexte professionnel. La formation combine des explications structurées, des exercices propres au sujet, des cas réalistes, des outils de travail et un plan d’action afin de faciliter l’application des acquis.
Formations liées
Gestion des risques d’entreprise selon ISO 31000
Cette formation pratique développe des compétences directement applicables en Gestion des risques d’entreprise selon ISO 31000. Les participants travaillent notamment sur Principes et cadre ISO 31000, ainsi que Contexte et critères du risque, ainsi que Identification des risques, puis transforment les méthodes étudiées en outils et actions adaptés à leur environnement professionnel.
View courseSystèmes de management de la conformité selon ISO 37301
Cette formation pratique développe des compétences directement applicables en Systèmes de management de la conformité selon ISO 37301. Les participants travaillent notamment sur Contexte de la gestion de la conformité, ainsi que Obligations de conformité, ainsi que Évaluation des risques liés à la conformité, puis transforment les méthodes étudiées en outils et actions adaptés à leur environnement professionnel.
View courseSystèmes de management anti-corruption selon ISO 37001
Cette formation pratique développe des compétences directement applicables en Systèmes de management anti-corruption selon ISO 37001. Les participants travaillent notamment sur Risque de corruption et ISO 37001, ainsi que Évaluation des risques de corruption, ainsi que Contrôles financiers et non financiers, puis transforment les méthodes étudiées en outils et actions adaptés à leur environnement professionnel.
View course