Gouvernance, risques et conformité
Sanctions, contrôles à l’exportation et conformité commerciale
Cette formation approfondie développe des compétences directement applicables en Sanctions, contrôles à l’exportation et conformité commerciale. Le programme relie Exposition à la conformité commerciale, Classification et sélection et Diligence raisonnable des transactions aux décisions, contrôles et activités que les participants doivent maîtriser dans leur environnement professionnel.
Aperçu
Un apprentissage pratique pour le transfert en situation de travail.
Cette formation approfondie développe des compétences directement applicables en Sanctions, contrôles à l’exportation et conformité commerciale. Le programme relie Exposition à la conformité commerciale, Classification et sélection et Diligence raisonnable des transactions aux décisions, contrôles et activités que les participants doivent maîtriser dans leur environnement professionnel. Les cinq modules suivent une progression cohérente vers Affaire de conformité commerciale, avec des éléments de preuve, des scénarios et des résultats de travail adaptés à la matière.
Objectifs
- Analyser exposition à la conformité commerciale, notamment produits, logiciels, technologies, services, destinations, utilisateurs finaux et intermédiaires.
- Configurer ou structurer classification et sélection, notamment flux de travail de classification des produits et des technologies.
- Évaluer diligence raisonnable des transactions, notamment utilisation finale, utilisateur final, itinéraire, paiement, propriété et documentation.
- Maîtriser gouvernance et dossiers du programme, notamment politiques, rôles, formations, contrôles système, audits et enquêtes.
- Mettre en pratique affaire de conformité commerciale, notamment analyser une transaction transfrontalière.
Public cible
- Professionnels responsables de ce domaine
- Managers, superviseurs et chefs d’équipe
- Analystes, spécialistes, ingénieurs ou coordinateurs travaillant sur les processus concernés
- Membres d’équipes projet, mise en œuvre, assurance ou amélioration
- Professionnels se préparant à des responsabilités élargies dans ce domaine
Programme
Une structure claire pour le parcours d'apprentissage.
Programme
Les points du programme sont regroupés dans un seul bloc au lieu de créer un module par ligne.
Module 1 : Exposition à la conformité commerciale
Produits, logiciels, technologies, services, destinations, utilisateurs finaux et intermédiaires
Sanctions, licences d’exportation, embargo et concepts de parties restreintes
Risque de propriété, de contrôle, de détournement et de transbordement
Module 2 : Classification et sélection
Flux de travail de classification des produits et des technologies
Contrôle des clients, fournisseurs, navires, banques et contreparties
Résoudre les correspondances et documenter les faux positifs
Module 3 : Diligence raisonnable des transactions
Utilisation finale, utilisateur final, itinéraire, paiement, propriété et documentation
Signaux d’alerte pour la diversion et la contournement
Décisions d’escalade, de retenue, de refus, de licence et de déclaration
Module 4 : Gouvernance et dossiers du programme
Politiques, rôles, formations, contrôles système, audits et enquêtes
Clauses contractuelles et attentes envers un tiers
Conserver les preuves de classification, de filtrage, d’approbation et d’expédition
Module 5 : Affaire de conformité commerciale
Analyser une transaction transfrontalière
Résoudre les préoccupations liées au filtrage et à l’utilisation finale
Documentez la décision, les conditions et l’escalade
Supports fournis
- ○ Supports de présentation propres à la formation
- ○ Exercices guidés, scénarios ou activités en environnement configuré adaptés au sujet
- ○ Fiches, check-lists ou modèles de calcul propres à la formation
- ○ Supports de cas appliqués au milieu professionnel
- ○ Certificat de participation délivré par 4D Training & Consultancy
- ○ Support après formation pour les questions de mise en œuvre
Options de formation
Les programmes peuvent être organisés en entreprise, en ligne ou dans un format hybride selon le calendrier, la localisation et les objectifs de vos équipes. Lorsqu'un certificat ou un examen externe est inclus, les règles et frais de certification restent soumis aux politiques de l'organisme certificateur, tandis que 4D assure la formation et l'accompagnement à la préparation.
Pourquoi choisir 4D
4D Training & Consultancy adapte le programme à l’environnement opérationnel du client. La formation associe explications structurées, analyses propres au sujet, exercices et décisions de mise en œuvre afin de faciliter le transfert vers les responsabilités réelles, sans laisser entendre une autorisation du fournisseur.
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