Gouvernance, risques et conformité
Conformité des tiers et diligence raisonnable
Cette formation pratique développe des compétences directement applicables en Conformité des tiers et diligence raisonnable. Les participants travaillent notamment sur Segmentation des risques de tiers, ainsi que Contrôles de propriété et d'identité, ainsi que Examen de l'intégrité et des capacités, puis transforment les méthodes étudiées en outils et actions adaptés à leur environnement professionnel.
Objectifs
- Appliquer les principes et méthodes de segmentation des risques de tiers dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de contrôles de propriété et d'identité dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de examen de l'intégrité et des capacités dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de approbation et contrôle des contrats dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de surveillance continue dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de atelier de décision dans un contexte professionnel.
Public cible
- Professionnels responsables du domaine concerné
- Managers et superviseurs
- Analystes, coordinateurs et spécialistes
- Équipes projet et amélioration
- Collaborateurs se préparant à des responsabilités élargies
Programme
Une structure claire pour le parcours d'apprentissage.
Programme
Les points du programme sont regroupés dans un seul bloc au lieu de créer un module par ligne.
Module 1 : Segmentation des risques de tiers
Fournisseur, agent, distributeur, consultant et partenaires
Pays, service, accès, paiement et influence risque
Niveau de risque et profondeur de la due-diligence
Module 2 : Contrôles de propriété et d'identité
Identité juridique, propriété effective et contrôle
Sanctions, listes de surveillance, personnes politiquement exposées et médias défavorables
Résolution des correspondances de noms et des informations incomplètes
Module 3 : Examen de l'intégrité et des capacités
Qualifications, réputation, ressources et capacité de prestation
Brimes, fraude, conflits et droits de l'homme drapeaux rouges
Références, explications et éléments de preuve corroborants
Module 4 : Approbation et contrôle des contrats
Autorité indépendante chargée de l ' examen et de l ' exception
Observations, vérification, résiliation et clauses de notification
Frais, itinéraires de paiement et clarté de la portée
Module 5 : Surveillance continue
Dépistage fondé sur le risque et actualisation périodique
Signes d'avertissement de transaction, de performance et de comportement
Changements et déclencheurs d'escalade
Module 6 : Atelier de décision
Documenter les décisions approuvées, les conditions, les rejeter ou les enquêter
Plans d ' assainissement et de surveillance améliorés
Construire un fichier de due-diligeance défendable
Supports fournis
- ○ Supports de présentation spécifiques à la formation
- ○ Exercices pratiques et activités animées
- ○ Fiches, check-lists et modèles spécifiques à la formation
- ○ Études de cas appliquées au milieu professionnel
- ○ Certificat de participation 4D délivré par 4D Training & Consultancy
- ○ Support après formation pour les questions de mise en œuvre
Options de formation
Les programmes peuvent être organisés en entreprise, en ligne ou dans un format hybride selon le calendrier, la localisation et les objectifs de vos équipes. Lorsqu'un certificat ou un examen externe est inclus, les règles et frais de certification restent soumis aux politiques de l'organisme certificateur, tandis que 4D assure la formation et l'accompagnement à la préparation.
Pourquoi choisir 4D
4D adapte ce programme au groupe de participants et à leur contexte professionnel. La formation combine des explications structurées, des exercices propres au sujet, des cas réalistes, des outils de travail et un plan d’action afin de faciliter l’application des acquis.
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