Gouvernance, risques et conformité
Conformité aux sanctions et filtrage
Cette formation pratique développe des compétences directement applicables en Conformité aux sanctions et filtrage. Les participants travaillent notamment sur Cadre des sanctions et exposition, ainsi que Contrôle des clients et des tiers, ainsi que Contrôle des transactions et des échanges commerciaux, puis transforment les méthodes étudiées en outils et actions adaptés à leur environnement professionnel.
Objectifs
- Appliquer les principes et méthodes de cadre des sanctions et exposition dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de contrôle des clients et des tiers dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de contrôle des transactions et des échanges commerciaux dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de enquête sur les alertes dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de contrôles des sanctions et gouvernance dans un contexte professionnel.
- Appliquer les principes et méthodes de violation et réponse au cas d'espèce dans un contexte professionnel.
Public cible
- Professionnels responsables du domaine concerné
- Managers et superviseurs
- Analystes, coordinateurs et spécialistes
- Équipes projet et amélioration
- Collaborateurs se préparant à des responsabilités élargies
Programme
Une structure claire pour le parcours d'apprentissage.
Programme
Les points du programme sont regroupés dans un seul bloc au lieu de créer un module par ligne.
Module 1 : Cadre des sanctions et exposition
Restrictions ciblées, sectorielles, géographiques et d'activité
Clients, fournisseurs, paiements, biens et exposition à la propriété
Compétence et escalade des frontières
Module 2 : Contrôle des clients et des tiers
Noms, alias, identificateurs et translittération
Considérations relatives à la propriété et au contrôle utiles
Projection à bord et à l'occasion du cycle de vie
Module 3 : Contrôle des transactions et des échanges commerciaux
Paiements, banques, navires, ports, marchandises et utilisation finale
Texte libre et sélection structurée des champs
Contrôles de calendrier avant exécution ou libération
Module 4 : Enquête sur les alertes
Des allumettes exactes, floues et faux positifs
Comparaison des identifiants et des données contextuelles
Documenter la disposition et l'escalade
Module 5 : Contrôles des sanctions et gouvernance
Évaluation des risques, politique, rôles et autorité d'approbation
Lister les mises à jour, les essais du système et le contrôle d'accès
Tenue de dossiers, formation et information sur la gestion
Module 6 : Violation et réponse au cas d'espèce
Arrêt de l ' activité et préservation des preuves
Augmentation interne et examen spécialisé
Cause profonde, mesures correctives et décisions de rapport
Supports fournis
- ○ Supports de présentation spécifiques à la formation
- ○ Exercices pratiques et activités animées
- ○ Fiches, check-lists et modèles spécifiques à la formation
- ○ Études de cas appliquées au milieu professionnel
- ○ Certificat de participation 4D délivré par 4D Training & Consultancy
- ○ Support après formation pour les questions de mise en œuvre
Options de formation
Les programmes peuvent être organisés en entreprise, en ligne ou dans un format hybride selon le calendrier, la localisation et les objectifs de vos équipes. Lorsqu'un certificat ou un examen externe est inclus, les règles et frais de certification restent soumis aux politiques de l'organisme certificateur, tandis que 4D assure la formation et l'accompagnement à la préparation.
Pourquoi choisir 4D
4D adapte ce programme au groupe de participants et à leur contexte professionnel. La formation combine des explications structurées, des exercices propres au sujet, des cas réalistes, des outils de travail et un plan d’action afin de faciliter l’application des acquis.
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